Dubai düzenleyicisi şirkete 1,67 milyon AED ceza kesti
Dubai Financial Services Authority (DFSA), DIFC merkezli HAYMAN-WOODWARD GLOBAL MOBILITY SERVICES (DIFC) LTD.’ye izinsiz şirket kuruluşu ve bağlantılı hizmetler sunduğu gerekçesiyle 1,67 milyon AED para cezası verdi. DFSA’ya göre şirket, Ağustos 2018 ile Şubat 2025 arasında 71 müşteriye gerekli düzenleyici kayıt olmadan company service provider hizmetleri sağladı.
Karara göre şirket, DFSA nezdinde bir Designated Non-Financial Business or Profession (DNFBP) olarak kayıtlı olmadan tüzel kişiler için formation agent olarak hareket etti; ayrıca kayıtlı ofis, iş adresi ve idari hizmetler sundu. Şirketin DIFC’de management consultancy ve document clearing services faaliyetleriyle kurulu olduğu, ancak bu kapsamın ötesine geçen hizmetler verdiği belirtildi.
DFSA ayrıca şirketin, DIFC dışındaki üç serbest bölge ile şirket kuruluşu ve ilgili hizmetleri kolaylaştırmak için anlaşmalar yaptığını söyledi. Düzenleyici, bunun Regulatory Law 2004 kapsamındaki Madde 71A(1)’e aykırı olduğunu; bu hükmün, gerekli kayıt olmadan DIFC içinde veya DIFC’den belirlenmiş faaliyetlerin yürütülmesini yasakladığını ifade etti.
Başlangıçta uygulanan toplam yaptırım 1,92 milyon AED idi. Bu tutar, para cezasına ek olarak ihlalle bağlantılı mali kazançların iadesini ifade eden disgorgement unsurunu da içeriyordu. Şirketin uzlaşmayı kabul etmesi sonrası cezanın para cezası bileşeni yüzde 30 indirildi ve toplam tutar 1,67 milyon AED’ye çekildi.
Karar, özellikle DIFC içinde kurulu olup şirket kuruluşu, kayıtlı ofis, iş adresi veya idari destek gibi hizmetler vermeyi planlayan işletmeler için düzenleyici sınırı netleştiriyor. Lisans başlığında yer alan faaliyet ile fiilen sunulan hizmetin uyumlu olması ve gerekiyorsa DFSA nezdinde DNFBP kaydının tamamlanması, sadece lisanslama değil kara para aklamayla mücadele gözetimi açısından da belirleyici görünüyor.
